地方证监局重点监管基金代销 四类共性问题值得警醒
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1、【地方证监局重点监管基金代销 四类共性问题值得警醒】基金代销业务是今年地方证监局的监管重点。
2、10月9日,深圳证监局披露一则罚单,平安证券因基金销售业务出现三项违规问题被出具警示函。
3、证券时报记者根据公开信息梳理发现,今年以来,已有十余个地方证监局出具逾20份与基金代销相关的罚单,涉及机构以银行为主。
4、从共性问题来看,被罚机构在宣传推介、合规管理、人员资质、制度建设等方面出现了违规情形。
5、当前,夯实合规风控基础、强化从业人员资质管理、严格落实销售新规,仍是基金销售机构的重点工作。
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